Quelle est la loi sur les valeurs mobilières aux États-Unis ? (2024)

Quelle est la loi sur les valeurs mobilières aux États-Unis ?

La loi sur les valeurs mobilières de 1933est la loi fédérale qui exige que les titres vendus au public soient enregistrés auprès de la SEC et que des informations complètes sur le vendeur et l'offre d'actions soient mises à la disposition des investisseurs. Le Securities Act de 1934 réglemente le fonctionnement des bourses et le commerce.

Que sont les titres des États-Unis ?

Le terme « titre » est défini au sens large pour inclure un large éventail d'investissements, tels queactions, obligations, billets, débentures, participations de sociétés en commandite, participations pétrolières et gazières et contrats d'investissement.

Qu’est-ce que le US Code Securities Act ?

Souvent appelée la loi sur la « vérité en matière de valeurs mobilières », la Securities Act de 1933 poursuit deux objectifs fondamentaux : exiger que les investisseurs reçoivent des informations financières et autres informations importantes concernant les titres proposés à la vente au public ; et. interdire la tromperie, les fausses déclarations et autres fraudes lors de la vente de titres.

Qu'est-ce que la loi américaine sur les valeurs mobilières de 1933 ?

Le Securities Act de 1933 a étécréé et adopté pour protéger les investisseurs après le krach boursier de 1929. La Securities Act de 1933 a été conçue pour assurer la transparence des états financiers des sociétés.

Qui réglemente les valeurs mobilières aux États-Unis ?

La Securities and Exchange Commissionsupervise les bourses de valeurs, les courtiers en valeurs mobilières, les conseillers en placement et les fonds communs de placement dans le but de promouvoir les transactions équitables, la divulgation d'informations importantes sur le marché et de prévenir la fraude.

Quels sont les 4 types de titres ?

Il existe quatre principaux types de sécurité :titres de créance, titres de participation, titres dérivés et titres hybrides, qui sont une combinaison de dette et de capitaux propres.

Les États ont-ils des lois sur les valeurs mobilières ?

En plus des lois fédérales sur les valeurs mobilières,chaque État a son propre ensemble de lois sur les valeurs mobilières— communément appelées « lois du ciel bleu » — qui sont conçues pour protéger les investisseurs contre les pratiques et activités de vente frauduleuses.

Qu’est-ce que la règle 501 de la Securities Act des États-Unis ?

Règle 501(a) du Reg D de la loi '33définit comment une personne ou une entité peut être considérée comme un investisseur qualifié...une obligation d'acheter certains titres non enregistrés.

Quelle est la règle 144 du Securities Act ?

Règle 144 de la SECcouvre les titres soumis à restrictions. Les titres soumis à restrictions sont généralement vendus dans le cadre d'un placement privé et ne peuvent pas être librement négociés en bourse. Ces actions sont soumises à des restrictions de revente et de transfert qui peuvent inclure le dépôt d'une déclaration d'enregistrement auprès de la SEC.

Comment la SEC applique-t-elle les lois sur les valeurs mobilières ?

La Division of Enforcement de la SEC enquête sur d'éventuelles violations de la loi sur les valeurs mobilières et recommande les mesures supplémentaires nécessaires.. Étant donné que la division ne conserve que l'autorité civile en matière d'application, elle doit travailler en étroite collaboration avec d'autres divisions et avec les organismes chargés de l'application de la loi pour recueillir des preuves et engager des poursuites pénales.

Qu’est-ce que le 17 A de la Securities Act ?

L'article 17A de la Loi et les règles promulguées en vertu de celle-ci contiennent des exigences pour les agents de transfert enregistrés concernant, entre autres choses, le traitement des transferts de titres, la garde des fonds et des titres des investisseurs et des émetteurs et la tenue des registres de propriété des investisseurs.

Qu’est-ce que l’article 12 de la Loi sur les valeurs mobilières ?

L'article 12 (2) de la Securities Act de 1933 donne à un acheteur de titres une cause expresse d'action contre son vendeur si l'acheteur peut établir que le vendeur a utilisé le commerce interétatique ou les courriers pour offrir ou vendre un titre au moyen d'un écrit ou communication orale qui contient des informations erronées ou a omis d'indiquer...

Qu’est-ce que l’article 10 de la Loi sur les valeurs mobilières ?

L'article 10(b) interdit « d'utiliser ou d'employer, dans le cadre de l'achat ou de la vente de tout titre », un « dispositif ou dispositif manipulateur ou trompeur en violation des règles et réglementations que la [SEC] peut prescrire ». 15 U.S.C.

Qui applique la loi sur les valeurs mobilières ?

La Securities and Exchange Commissionadministre les lois fédérales sur les valeurs mobilières qui cherchent à assurer la protection des investisseurs ; garantir que les marchés de valeurs mobilières sont équitables et honnêtes ; et, si nécessaire, fournir les moyens de faire respecter les lois sur les valeurs mobilières au moyen de sanctions.

Le gouvernement fédéral réglemente-t-il les valeurs mobilières ?

La loi sur les titres d'État de 1986 a établi, pour la première fois, un système fédéral pour réglementer le marché des titres d'État.. La GSA protège les investisseurs et garantit un marché équitable, honnête et liquide.

Qui applique la loi sur les valeurs mobilières ?

Application de la loi sur les valeurs mobilières

La secondepeut poursuivre les émetteurs et les vendeurs de titres non enregistrés. En vertu de l'article 20(b), la SEC peut demander des injonctions contre la vente ou l'émission de titres si la Securities Act a été violée ou si une violation est imminente.

L’argent liquide est-il une sécurité ?

Vous pourriez considérer les espèces comme un titre de créanceoù une dette est théoriquement placée sur l'émetteur.

Quels sont deux exemples de titres ?

Actions, obligations, actions privilégiées et ETFsont parmi les exemples les plus courants de titres négociables. Les instruments du marché monétaire, les contrats à terme, les options et les investissements dans les hedge funds peuvent également être des titres négociables. La caractéristique primordiale des valeurs mobilières négociables est leur liquidité.

Comment fonctionnent les titres ?

Les titres sont des instruments financiers fongibles et négociables utilisés pour lever des capitaux sur les marchés publics et privés. Il existe principalement trois types de titres :les capitaux propres – qui confèrent des droits de propriété aux détenteurs ; la dette – essentiellement des prêts remboursés par versements périodiques ; et hybrides – qui combinent des aspects de dette et de capitaux propres.

Qu'est-ce qui ne sont pas des titres aux États-Unis ?

Un non-titre est un investissement alternatif qui n’est pas négocié sur une bourse publique comme le sont les actions et les obligations. Des actifs tels queart, pièces rares, assurance-vie, or et diamantstous ne sont pas des titres.

Qui applique les lois sur le ciel bleu ?

Chaque État possède sa propre agence de réglementation, généralementle commissaire aux valeurs mobilières- qui applique ses lois sur le ciel bleu. Contactez l'organisme de réglementation des valeurs mobilières de votre État via le site Web de la North American Securities Administrators Association (NASAA).

Pourquoi avons-nous besoin de lois sur les valeurs mobilières ?

Protéger les investisseurs

Nous protégeons les investisseurs en appliquant vigoureusement les lois fédérales sur les valeurs mobilières.pour garantir la vérité et l'équité. Nous décourageons les mauvaises conduites, tenons les malfaiteurs pour responsables et fournissons des ressources pour aider les investisseurs à évaluer leurs choix d'investissement et à se protéger contre la fraude.

Qui est un investisseur qualifié pour la SEC ?

Selon la Securities and Exchange Commission, un investisseur individuel qualifié est toute personne qui :Revenu gagné de plus de 200 000 $ (ou 300 000 $ avec un conjoint) au cours de chacune des deux dernières années et s'attend raisonnablement à gagner le même revenu pour l'année en cours.

Qu'est-ce qu'un dépôt 5123 ?

Règle 5123oblige les entreprises à déposer les documents d'offre qui ont été utilisés pour vendre le placement privé, qui peut inclure le mémorandum du placement privé, la feuille de conditions ou d'autres documents d'offre.

Que se passe-t-il si un investisseur n’est pas accrédité ?

Les investisseurs non qualifiés sontlimité par la SEC à certaines opportunités d'investissement pour leur propre sécurité financière. La SEC a également établi des réglementations sur la divulgation et la documentation des investissements disponibles pour les investisseurs. Par exemple, les investisseurs non qualifiés peuvent investir dans des fonds communs de placement.

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Author: Patricia Veum II

Last Updated: 23/09/2023

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